Тип: Звичайний
№ 5865
Дата: 26 серпня 2021 р.
Статус: Закон підписано
Субʼєкт: Народний депутат України
1Порівняльна таблиця до проекту Закону України Реєстраційний № 5865
про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"
та деяких інших законодавчих актів України щодо регулювання та нагляду на ринках капіталу та організованих
товарних ринках
Автор(и): Народні депутати України Гетманцев Д. О., Мотовиловець А.
В., Василевська-Смаглюк О. М., Кормишкіна І. В., Кінзбурська
В. О., Железняк Я. І., Діденко Ю. О., Петруняк Є. В.(Друге читання -
повторний розгляд
комітетом)
Автори остаточної редакції: Народні депутати України - члени Комітету Верховної Ради
України з питань фінансів, податкової та митної політики
Дата розгляду в комітеті: 19.02.2024
№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
1 ПРОЕКТ
ЗАКОН УКРАЇНИПРОЕКТ
ЗАКОН УКРАЇНИ
-1- Н.д. Железняк Я. І. (р.к. №212), Н.д.
Гетманцев Д. О. (р.к. №20)Враховано
Назву законопроекту після слова "щодо"
доповнити словами "вдосконалення
державного".Народні депутати
України-члени Комітету
Верховної Ради України з
питань фінансів,
податкової та митної
політики
-2- Н.д. Пузійчук А. В. (р.к. №182) Відхилено2 Про внесення змін до Закону України
"Про державне регулювання ринків капіталу
та організованих товарних ринків" та деяких
інших законодавчих актів України щодо
регулювання та нагляду на ринках капіталу
та організованих товарних ринках
Назву викласти у такій редакції:
«Закон України «Про внесення змін до
деяких законодавчих актів України щодо
регулювання та нагляду на ринках капіталу та
організованих товарних ринках».Про внесення змін до Закону України
"Про державне регулювання ринків
капіталу та організованих товарних ринків"
та деяких інших законодавчих актів
України щодо вдосконалення державного
регулювання та нагляду на ринках капіталу
та організованих товарних ринках
3 Верховна Рада України постановляє: Верховна Рада України постановляє:
-3- Н.д. Пузійчук А. В. (р.к. №182) Відхилено 4
Змінити порядок розміщення
законодавчих актів, до яких вносяться зміни,
та розташувати на початку проєкту кодекси, а
також в хронологічному порядку за датою
видання та опублікування у Відомостях
Верховної Ради України.
2№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
-4- Н.д. Железняк Я. І. (р.к. №212), Н.д.
Гетманцев Д. О. (р.к. №20)Враховано 5 I. Внести до Закону України "Про
державне регулювання ринків капіталу та
організованих товарних ринків" (Відомості
Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292
із наступними змінами) такі зміни:Пропонується об'єднати розділ І та ІІ
законопроекту, змінивши нумерацію пунктів.
Абзац перший розділу І замінити двома
абзацами такого змісту:
"І. Внести зміни до таких законодавчих
актів України:
1. У Законі України "Про державне
регулювання ринків капіталу та організованих
товарних ринків" (Відомості Верховної Ради
України, 1996 р., № 51, ст. 292 із наступними
змінами)".Народні депутати
України-члени Комітету
Верховної Ради України з
питань фінансів,
податкової та митної
політикиІ. Внести зміни до таких законодавчих
актів України:
1. У Законі України "Про державне
регулювання ринків капіталу та
організованих товарних ринків" (Відомості
Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст.
292 із наступними змінами):
-5- Н.д. Пузійчук А. В. (р.к. №182) Відхилено 6
У тексті Закону України «Про державне
регулювання ринків капіталу та організованих
товарних ринків» слова «Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку» в усіх
відмінках замінити словами «Національна
комісія з регулювання ринків капіталу та
організованих товарних ринків» у відповідних
відмінках.
7 1. Статті 1-3 викласти в такій редакції: 1) статті 1–3 та 5 викласти в такій
редакції:
8 "Стаття 1. Визначення термінів "Стаття 1. Визначення термінів
9 1. Для цілей цього Закону наведені нижче
терміни вживаються у такому значенні:1. Для цілей цього Закону наведені нижче
терміни вживаються в такому значенні:
-6- Н.д. Василевська-Смаглюк О. М. (р.к.
№302)Враховано редакційно
Пункт 1 частини першої нової редакції
статті 1 викласти в такій редакції:
"1) арешт - тимчасове, до скасування у
встановленому Кодексом адміністративного
судочинства України порядку, позбавлення за
ухвалою суду права на розпорядження та
користування майном, щодо якого існує
сукупність підстав чи розумних підозр
вважати, що воно є доказом вчинення
правопорушення".10 1) арешт – позбавлення особи за рішенням
суду права на розпорядження та користування
майном;
-7- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20) Враховано частково1) арешт – тимчасове, до скасування
відповідно до Кодексу адміністративного
судочинства України, позбавлення за
ухвалою суду права на розпорядження та
користування майном, щодо якого існує
сукупність підстав чи розумних підозр
вважати, що воно є доказом вчинення
порушення профільного законодавства;
3№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
пункт 1 частини першої статті 1 викласти в
такій редакції:
"1) арешт – тимчасове, до скасування у
встановленому законом порядку, позбавлення
за ухвалою суду права на розпорядження та
користування майном, щодо якого існує
сукупність підстав чи розумних підозр
вважати, що воно є доказом вчинення
правопорушення, або отримання
неправомірної вигоди".
-8- Н.д. Стефанчук Р. О. (р.к. №2) Відхилено
Пункт перший статті 1 законопроекту
виключити.
Обґрунтування: визначення змісту терміну
«для цілей цього Закону» не враховує того, що
закріплення вказаних термінів є втручання у
предмет правого регулювання інших законів.
-9- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176), Н.д.
Тимошенко Ю. В. (р.к. №162)Відхилено
Виключити
-10- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Враховано частково
пункт 1 частини першої статті 1 Закону
України "Про державне регулювання ринків
капіталу та організованих товарних ринків"
викласти в такій редакції:
«1) арешт – тимчасове, до скасування у
встановленому законом порядку, позбавлення
за ухвалою суду права на розпорядження та
користування майном, щодо якого існує
сукупність підстав чи розумних підозр
вважати, що воно є доказом вчинення
правопорушення, або отримання
неправомірної вигоди;»
-11- Н.д. Гриб В. О. (р.к. №310) Відхилено
1) Підпункт 1 частини 1 – виключити;
-12- Н.д. Стефанчук Р. О. (р.к. №2) Враховано 11 2) атестація - процедура перевірки
теоретичних та практичних знань особи, яка
має намір зайняти або продовжувати обіймати Пункт другий статті 1 законопроекту
виключити.
4№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
Обґрунтування: визначення змісту терміну
«для цілей цього Закону» не враховує того, що
закріплення вказаних термінів є втручання у
предмет правого регулювання інших законів.
-13- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Відхиленопосаду керівника професійного учасника
ринків капіталу та організованих товарних
ринків з метою встановлення її кваліфікації та
підготовленості до обіймання зазначеної
посади;
пункт 2 частини першої статті 1 Закону
України "Про державне регулювання ринків
капіталу та організованих товарних ринків"
пропоную викласти в такій редакції:
«2) атестація - процедура перевірки
теоретичних та практичних знань особи, яка
має намір здійснювати або продовжувати
здійснювати дії, пов'язані з безпосереднім
провадженням професійної діяльності на
ринках капіталу та організованих товарних
ринках метою встановлення її кваліфікації за
відповідним напрямом;»
-14- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20) Враховано редакційно
частину першу статті 1 після пункту 2
доповнити новим пунктом такого змісту:
"2-1) визначення кредитного рейтингу
(рейтингування) – це діяльність пов'язана з
ринками капіталу та організованими
товарними ринками, спрямована на
визначення кредитоспроможності об'єкта
рейтингування, яка може бути проведена
рейтинговим агентством"
-15- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Враховано редакційно12
частину першу статті 1 Закону України
"Про державне регулювання ринків капіталу
та організованих товарних ринків" після
пункту 2 доповнити новим пунктом такого
змісту:
«2-1) визначення кредитного рейтингу
(рейтингування) – це діяльність пов'язана з
ринками капіталу та організованими
товарними ринками, спрямована на
визначення кредитоспроможності об'єкта
рейтингування, яка може бути проведена
рейтинговим агентством;»2) визначення кредитного рейтингу
(рейтингування) – пов'язана з ринками
капіталу та організованими товарними
ринками діяльність, що провадиться
рейтинговим агентством та спрямована
на визначення кредитоспроможності
об'єкта рейтингування в цілому та/або
щодо його окремого боргового
зобов'язання;
5№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
-16- Н.д. Стефанчук Р. О. (р.к. №2) Враховано
Пункт третій статті 1 законопроекту
виключити.
Обґрунтування: визначення змісту терміну
«для цілей цього Закону» не враховує того, що
закріплення вказаних термінів є втручання у
предмет правого регулювання інших законів.
-17- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176), Н.д.
Тимошенко Ю. В. (р.к. №162)Враховано
Виключити
-18- Н.д. Пузійчук А. В. (р.к. №182) Враховано
Підпункт 3 частини 1 статті 1 Закону
України «Про державне регулювання ринків
капіталу та організованих товарних ринків» у
редакції законопроекту виключити.
-19- Н.д. Ніколаєнко А. І. (р.к. №180) Враховано редакційно13 3) вища юридична освіта – юридична
освіта другого (магістерського) ступеня вищої
освіти (або прирівняна до неї вища освіта за
освітньо-кваліфікаційним рівнем спеціаліста),
здобута в Україні, а також вища юридична
освіта відповідного ступеня, здобута в
іноземних державах та визнана в Україні в
установленому законом порядку;
У тексті законопроекту слова «навчальний
заклад» та «другий (магістерський) ступінь
вищої освіти» у відповідному відмінку
замінити відповідно словами «заклад освіти»
та «другий (магістерський) рівень вищої
освіти» у відповідному відмінку.ч.1 ст.14
(р.347)
-20- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Враховано
Пропоную по тексту законопроекту слово
«дослідження» у всіх відмінках замінити
словом «розслідування» у відповідному
відмінку.
-21- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20) Враховано редакційно14 4) експерт – особа, яка володіє
спеціальними знаннями та навичками, і може
надавати консультації та рекомендації в
процесі розробки нормативно-правових актів
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та висновки під час
проведення досліджень;
пункт 4 частини першої статті 1 викласти в
такій редакції:
"4) експерт – особа, яка володіє
спеціальними знаннями та навичками, і може
надавати консультації та рекомендації в
процесі розробки нормативно-правових актів
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та висновки під час
проведення досліджень та/або розгляду
справ".3) експерт – особа, яка володіє
спеціальними знаннями та навичками і може
надавати консультації та висновки під час
проведення розслідувань на ринках
капіталу та організованих товарних
ринках та/або розгляду справ про
порушення профільного законодавства;
6№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
-22- Н.д. Стефанчук Р. О. (р.к. №2) Відхилено
Пункт четвертий статті 1 законопроекту
виключити.
Обґрунтування: визначення змісту терміну
«для цілей цього Закону» не враховує того, що
закріплення вказаних термінів є втручання у
предмет правого регулювання інших законів.
-23- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176), Н.д.
Тимошенко Ю. В. (р.к. №162)Відхилено
пункт 4 частини першої статті 1 доповнити
новим абзацом такого змісту: «Експерт має
бути аудитором або аудиторською фірмою
згідно з вимогами Закону України «Про аудит
фінансової звітності та аудиторську
діяльність» (Відомості Верховної Ради (ВВР),
2018, № 9, ст.50);
-24- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Враховано редакційно
пункт 4 частини першої статті 1 Закону
України "Про державне регулювання ринків
капіталу та організованих товарних ринків"
викласти в такій редакції:
«4) експерт – особа, яка володіє
спеціальними знаннями та навичками, і може
надавати консультації та рекомендації в
процесі розробки нормативно-правових актів
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та висновки під час
проведення досліджень та/або розгляду
справ;»
-25- Н.д. Гриб В. О. (р.к. №310) Відхилено
2) Підпункт 4 частини 1 Розділу І
законопроекту – виключити;
-26- Н.д. Клименко Ю. Л. (р.к. №210) Враховано частково 15 5) заходи реагування на повідомлення про
фактичні або потенційні порушення вимог
профільного законодавства (далі – заходи
реагування) – дії, що вчиняються
Національною комісією з цінних паперів та
фондового ринку та/або учасником ринків
капіталу (окрім інвестора у фінансові
інструменти) та/або учасником товарних 5) заходи реагування на повідомлення про
фактичні або потенційні порушення вимог
профільного законодавства (далі – заходи
реагування) – дії, що вчиняються
Національною комісією з цінних паперів та
фондового ринку та/або учасником ринків
капіталу (окрім інвестора у фінансові 4) заходи реагування на повідомлення
про фактичні або потенційні порушення
профільного законодавства (далі – заходи
реагування) – дії, що вчиняються з метою
оцінювання інформації, отриманої у
повідомленні про фактичні або потенційні
порушення профільного законодавства,
запобігання або усунення таких порушень,
7№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
інструменти) та/або учасником товарних
спот-ринків з метою оцінки інформації,
отриманої у повідомленні про фактичні або
потенційні порушення вимог профільного
законодавства, а також дії, що в разі
необхідності вчиняються з метою запобігання
або усунення таких порушень, зокрема
внутрішні перевірки (службові розслідування,
службові перевірки), дослідження,
ініціювання кримінальних проваджень,
ініціювання процедур відшкодування
завданої шкоди відповідно до законодавства
України ;
-27- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176), Н.д.
Тимошенко Ю. В. (р.к. №162)Відхиленоспот-ринків з метою оцінки інформації,
отриманої у повідомленні про фактичні або
потенційні порушення вимог профільного
законодавства, а також дії, що в разі
необхідності вчиняються з метою запобігання
або усунення таких порушень, зокрема
внутрішні перевірки (службові розслідування,
службові перевірки), дослідження,
ініціювання кримінальних проваджень,
ініціювання процедур відшкодування
завданої шкоди;
у пункті 5 частини першої статті 1 слова
«про фактичні або потенційні порушення
вимог профільного законодавства» замінити
словами: «про порушення норм законів, які
регулюють організовані ринки капіталів та
товарів»;зокрема внутрішні перевірки (службові
розслідування, службові перевірки),
розслідування на ринках капіталу та
організованих товарних ринках,
повідомлення про кримінальні
правопорушення, ініціювання процедур
відшкодування завданої шкоди відповідно
до законодавства;
-28- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20) Враховано редакційно
пункт 6 частини першої статті 1 викласти в
такій редакції:
"6) звітні дані – інформація про учасників
ринків капіталу та професійних учасників
організованих товарних ринків та їх
діяльність, яка на виконання вимог
законодавства подається такими особами до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку у порядку, строки та за
формою, встановленою Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку".
-29- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Враховано редакційно16 6) звітні дані – інформація про учасників
ринків капіталу та професійних учасників
організованих товарних ринків та їх
діяльність, яка на виконання вимог
законодавства подається такими особами до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку у порядку та за формою,
встановленою Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку;
пункт 6 частини першої статті 1 Закону
України "Про державне регулювання ринків
капіталу та організованих товарних ринків"
викласти в такій редакції:
«6) звітні дані – інформація про учасників
ринків капіталу та професійних учасників 5) звітні дані – інформація про учасників
ринків капіталу та професійних учасників
організованих товарних ринків та їхню
діяльність, що на виконання вимог
законодавства подається такими особами до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку у порядку, строки та за
формою, встановленими нею;
8№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
організованих товарних ринків та їх
діяльність, яка на виконання вимог
законодавства подається такими особами до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку у порядку, строки та за
формою, встановленою Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку;»
-30- Н.д. Цимбалюк М. М. (р.к. №176), Н.д.
Тимошенко Ю. В. (р.к. №162)Відхилено
пункт 6 частини першої статті 1 доповнити
новим реченням: «Поширення звітних даних
здійснюється з урахуванням обмежень,
встановлених Законом України «Про захист
персональних даних»
-31- Н.д. Ніколаєнко А. І. (р.к. №180) Враховано редакційно
Пункт 7) частини 1 статті 1 викласти у
редакції такого ж терміну в Законі України
"Про фінансові послуги та фінансові
компанії", а саме:
"19) керівник професійного учасника
ринків капіталу та організованих товарних
ринків (далі - керівник) -одноосібний
виконавчий орган або члени колегіального
виконавчого органу, члени ради (наглядової
ради), головний бухгалтер професійного
учасника ринків капіталу та організованих
товарних ринків".
-32- Н.д. Гетманцев Д. О. (р.к. №20) Враховано частково17 7) керівник професійного учасника ринків
капіталу та організованих товарних ринків
(далі – керівник) – голова та члени наглядової
ради або іншого органу, відповідального за
здійснення нагляду (у разі створення такого
органу), голова та члени виконавчого органу
(у разі створення колегіального виконавчого
органу), директор (президент) (якщо
виконавчий орган одноосібний) та його
заступники або інша посадова особа, яка
здійснює керівництво професійним
учасником ринків капіталу та організованих
товарних ринків відповідно до законодавства
та установчих документів, а також головний
бухгалтер такої юридичної особи, який
очолює її бухгалтерську службу, або особа,
яка його заміщує, штатний бухгалтер (якщо не
утворено бухгалтерської служби на чолі з
головним бухгалтером) або особа, яка його
заміщує, або інша особа, на яку покладено
ведення бухгалтерського обліку, у тому числі,
на договірних засадах (позаштатний
спеціаліст з бухгалтерського обліку,
зареєстрований як фізична особа -
підприємець, який провадить підприємницьку
діяльність без створення юридичної особи, пункт 7 частини першої статті 1 викласти в
такій редакції:
"7) керівник професійного учасника ринків
капіталу та організованих товарних ринків
(далі – керівник) – голова та члени наглядової
ради або іншого органу, відповідального за
здійснення нагляду, голова та члени
виконавчого органу (у разі створення
колегіального виконавчого органу), директор
(президент) (іншою особою, яка здійснює
повноваження одноосібного виконавчого
органу) та його заступники або інша посадова 6) керівник – особа, яка здійснює
повноваження одноосібного виконавчого
органу, або голова та члени
колегіального виконавчого органу,
голова та члени ради (наглядової ради),
голова та члени ради директорів,
головний бухгалтер юридичної особи;
9№ Редакція, прийнята в першому читанні Пропозиції та поправки до проекту Висновки, обґрунтування Законопроект, запропонований головним
комітетом в остаточній редакції
особа, яка здійснює керівництво професійним
учасником ринків капіталу та організованих
товарних ринків відповідно до законодавства
та установчих документів, а також головний
бухгалтер такої юридичної особи, який
очолює її бухгалтерську службу, або особа,
яка його заміщує, штатний бухгалтер (якщо не
утворено бухгалтерської служби на чолі з
головним бухгалтером) або особа, яка його
заміщує, або інша особа, на яку покладено
ведення бухгалтерського обліку, у тому числі,
на договірних засадах (позаштатний
спеціаліст з бухгалтерського обліку,
зареєстрований як фізична особа -
підприємець, який провадить підприємницьку
діяльність без створення юридичної особи,
або спеціаліст з бухгалтерського обліку
централізованої бухгалтерії, або аудиторської
фірми) відповідно до законодавства та
установчих документів"
-33- Н.д. Тарасенко Т. П. (р.к. №120) Враховано частковоабо спеціаліст з бухгалтерського обліку
централізованої бухгалтерії, або аудиторської